各電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入點(diǎn)、各上海票據(jù)交易所會(huì)員：

為推進(jìn)統(tǒng)一票據(jù)市場(chǎng)建設(shè)，上海票據(jù)交易所定于2018年10月1日至10月7日開(kāi)展紙電票據(jù)交易融合第二階段（以下簡(jiǎn)稱交易融合）投產(chǎn)上線工作。為保障交易融合順利投產(chǎn)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、投產(chǎn)上線工作安排

（一）主要內(nèi)容

1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱ECDS）由1.5版本升級(jí)至2.0版本。投產(chǎn)上線后，ECDS僅處理電票貼現(xiàn)及貼現(xiàn)前業(yè)務(wù)，不再處理電票貼現(xiàn)后業(yè)務(wù)，ECDS1.5版本停止對(duì)外服務(wù)。

2.票據(jù)到期日在2018年10月6日及以后且符合遷移標(biāo)準(zhǔn)的存量電票一次性從ECDS遷移至中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）。

3.投產(chǎn)上線后，電票貼現(xiàn)后業(yè)務(wù)通過(guò)交易系統(tǒng)辦理，執(zhí)行《票據(jù)交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告〔2016〕第29號(hào)）及上海票據(jù)交易所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（二）機(jī)構(gòu)范圍和參與對(duì)象

1.機(jī)構(gòu)范圍：截至2018年9月30日已接入交易系統(tǒng)的ECDS參與者及ECDS被代理機(jī)構(gòu)。

2.參與對(duì)象：上海票據(jù)交易所以ECDS接入點(diǎn)為單位組織開(kāi)展交易融合投產(chǎn)上線工作，ECDS接入點(diǎn)應(yīng)同步組織其下掛的法人機(jī)構(gòu)、系統(tǒng)參與者開(kāi)展投產(chǎn)上線工作。

（三）實(shí)施步驟

交易融合投產(chǎn)上線主要分為系統(tǒng)準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)分發(fā)、數(shù)據(jù)核對(duì)、業(yè)務(wù)驗(yàn)證和試運(yùn)行六個(gè)階段(各ECDS接入點(diǎn)具體實(shí)施步驟詳見(jiàn)附件1）。

1.系統(tǒng)準(zhǔn)備：9月30日23:00至10月1日17:00

? 上海票據(jù)交易所完成交易系統(tǒng)和ECDS數(shù)據(jù)處理、備份和版本升級(jí)等技術(shù)準(zhǔn)備工作。各ECDS接入點(diǎn)完成內(nèi)部存量電票數(shù)據(jù)處理、備份和內(nèi)部系統(tǒng)版本升級(jí)等相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備并反饋系統(tǒng)準(zhǔn)備結(jié)果。

2.數(shù)據(jù)遷移：10月1日10:00至10月2日8:00

? 上海票據(jù)交易所完成ECDS遷移數(shù)據(jù)生成和向交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸工作。

3.數(shù)據(jù)分發(fā)：10月2日8:00至10月2日17:30

? 上海票據(jù)交易所為ECDS接入點(diǎn)和交易系統(tǒng)會(huì)員（包括直連接入會(huì)員和客戶端會(huì)員）生成并分發(fā)存量遷移電票文件。

4.數(shù)據(jù)核對(duì)：10月3日8:00至10月4日17:00

? ?各ECDS接入點(diǎn)和交易系統(tǒng)會(huì)員按照《交易融合投產(chǎn)上線數(shù)據(jù)核對(duì)操作手冊(cè)》（附件2）獲取存量遷移電票數(shù)據(jù)，核對(duì)電票信息，并通過(guò)ECDS接入點(diǎn)向上海票據(jù)交易所反饋核對(duì)結(jié)果。

5.業(yè)務(wù)驗(yàn)證：10月5日8:00至10月5日17:00

? ?各ECDS接入點(diǎn)組織下掛系統(tǒng)參與者，根據(jù)《交易融合投產(chǎn)上線業(yè)務(wù)驗(yàn)證案例》（附件3）開(kāi)展ECDS和交易系統(tǒng)電票功能業(yè)務(wù)驗(yàn)證，并向上海票據(jù)交易所反饋業(yè)務(wù)驗(yàn)證結(jié)果。

6.試運(yùn)行：2018年10月8日至2019年1月7日

? ?紙電票據(jù)交易融合第二階段試運(yùn)行。

（四）指令發(fā)布和接收渠道

? ?交易融合投產(chǎn)上線期間，上海票據(jù)交易所通過(guò)投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)發(fā)布投產(chǎn)上線指令，各ECDS接入點(diǎn)通過(guò)投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)接收指令并反饋結(jié)果。投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)具體操作步驟詳見(jiàn)《交易融合投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)操作手冊(cè)》（附件4）。

二、投產(chǎn)上線期間系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)序

（一）ECDS運(yùn)行時(shí)序

1.10月1日-10月4日

ECDS停止對(duì)外服務(wù)。

2.10月5日起

ECDS恢復(fù)對(duì)外服務(wù)。

（二）交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)序

1.10月1日-10月2日

交易系統(tǒng)客戶端停止對(duì)外服務(wù)。

交易系統(tǒng)于10月1日8:00對(duì)直連接入機(jī)構(gòu)下發(fā)當(dāng)日營(yíng)業(yè)階段的狀態(tài)變更通知報(bào)文（CCM004）后，停止直連前置機(jī)對(duì)外服務(wù)。直連前置功能停止服務(wù)期間，直連會(huì)員無(wú)法上行直連報(bào)文，上海票據(jù)交易所也不下發(fā)直連報(bào)文。10月1日-10月2日，交易系統(tǒng)后臺(tái)功能仍正常運(yùn)行。對(duì)未應(yīng)答的付款確認(rèn)申請(qǐng)，仍會(huì)在票據(jù)票面到期日的T-1日日終自動(dòng)發(fā)起拒絕應(yīng)答；但在自動(dòng)拒絕付款確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)，不會(huì)向申請(qǐng)方下發(fā)通用業(yè)務(wù)應(yīng)答報(bào)文（CIM004），不會(huì)向應(yīng)答方下發(fā)業(yè)務(wù)自動(dòng)發(fā)起通知報(bào)文（CPR006），而且相關(guān)報(bào)文不會(huì)補(bǔ)發(fā)。請(qǐng)直連會(huì)員按照交易系統(tǒng)規(guī)則自行判斷處理。

2.10月3日-10月4日

交易系統(tǒng)通過(guò)客戶端對(duì)外提供“電票遷移通知”和“異步查詢結(jié)果下載”服務(wù)。

交易系統(tǒng)于10月3日重啟直連前置功能并下發(fā)當(dāng)日營(yíng)業(yè)階段的狀態(tài)變更通知報(bào)文（CCM004），不補(bǔ)發(fā)停機(jī)期間狀態(tài)變更通知等各類(lèi)報(bào)文。交易系統(tǒng)通過(guò)SFTP方式向直連接入機(jī)構(gòu)提供遷移數(shù)據(jù)下載服務(wù)。

3.10月5日起

交易系統(tǒng)恢復(fù)對(duì)外服務(wù)（10月5日-10月7日為節(jié)假日，不提供交易以及清算結(jié)算服務(wù)）。

三、投產(chǎn)上線應(yīng)急安排

（一）各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)制定相應(yīng)的交易融合投產(chǎn)上線應(yīng)急預(yù)案，做好生產(chǎn)數(shù)據(jù)的全庫(kù)備份，設(shè)置系統(tǒng)回退機(jī)制。

（二）投產(chǎn)上線過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)遷移數(shù)據(jù)核對(duì)有誤、業(yè)務(wù)案例無(wú)法驗(yàn)證成功或內(nèi)部系統(tǒng)運(yùn)行故障等情況，應(yīng)及時(shí)妥善處置并向上海票據(jù)交易所報(bào)告。

（三）投產(chǎn)上線過(guò)程中如收到上海票據(jù)交易所相關(guān)應(yīng)急處置命令，應(yīng)及時(shí)組織本單位的應(yīng)急處置工作，并將處理結(jié)果反饋至上海票據(jù)交易所。

上海票據(jù)交易所制定了投產(chǎn)上線期間的應(yīng)急事件處置預(yù)案，詳見(jiàn)《交易融合投產(chǎn)上線應(yīng)急事件處置預(yù)案》（附件5）。

四、投產(chǎn)上線工作要求

（一）各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)高度重視交易融合投產(chǎn)上線工作，成立投產(chǎn)上線工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管票據(jù)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，小組成員包括相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干，確保各項(xiàng)工作有條不紊地推進(jìn)落實(shí)。

（二）各ECDS接入點(diǎn)指定業(yè)務(wù)和技術(shù)聯(lián)系人各一名，加入投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)，確保信息接收和反饋及時(shí)準(zhǔn)確。聯(lián)系人不得隨意變動(dòng)，確實(shí)需要變更的應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)告上海票據(jù)交易所。上海票據(jù)交易所將于9月17日至9月27日開(kāi)展指揮系統(tǒng)演練。

（三）各交易系統(tǒng)會(huì)員單位應(yīng)于9月21日前驗(yàn)證交易系統(tǒng)客戶端是否可以正常登陸，機(jī)構(gòu)和操作員權(quán)限（包括但不限于交易、提示付款、追索等滿足實(shí)際生產(chǎn)需要的權(quán)限）是否配置。如存在機(jī)構(gòu)管理員密碼遺忘的，應(yīng)及時(shí)向上海票據(jù)交易所申請(qǐng)重置。

（四）各交易系統(tǒng)會(huì)員如使用上海票據(jù)交易所資金賬戶作為清算路徑，應(yīng)于9月21日前至少辦理一筆入金和一筆出金業(yè)務(wù)，梳理并確認(rèn)資金賬戶劃款流程。

（五）各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)避免9月30日日終電票處于各類(lèi)業(yè)務(wù)的待簽收狀態(tài)，收到申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行應(yīng)答，如對(duì)手方未應(yīng)答的，申請(qǐng)方應(yīng)于日終前撤回。

（六）各交易系統(tǒng)直連會(huì)員應(yīng)在10月3日交易系統(tǒng)重啟直連前置功能后，確認(rèn)內(nèi)部系統(tǒng)已收到相應(yīng)報(bào)文并進(jìn)入10月3日日間；各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)在10月5日ECDS恢復(fù)對(duì)外服務(wù)后，確認(rèn)內(nèi)部系統(tǒng)已收到相應(yīng)報(bào)文并進(jìn)入10月5日日間。

（七）各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)組織其下掛的機(jī)構(gòu)做好交易融合投產(chǎn)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備，按照《交易融合投產(chǎn)上線準(zhǔn)備工作情況報(bào)告》（附件6）所列自查項(xiàng)目，逐項(xiàng)完成投產(chǎn)上線前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并在9月21日前將報(bào)告加蓋單位公章，掃描后通過(guò)郵件發(fā)送至dianpiao@shcpe.com.cn。

（八）各ECDS接入點(diǎn)應(yīng)密切關(guān)注指揮系統(tǒng)的相關(guān)通知及指令，如投產(chǎn)上線實(shí)施步驟因?qū)嶋H情況進(jìn)行調(diào)整，各ECDS接入點(diǎn)也應(yīng)同步進(jìn)行調(diào)整。其中，10月6日至10月7日為備用于投產(chǎn)上線實(shí)施步驟調(diào)整的機(jī)動(dòng)日期，各機(jī)構(gòu)參與投產(chǎn)上線的業(yè)務(wù)和技術(shù)人員應(yīng)在屬地待命。

五、其他注意事項(xiàng)

（一）各ECDS接入點(diǎn)、各交易系統(tǒng)會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易融合投產(chǎn)上線后票據(jù)回購(gòu)業(yè)務(wù)到期、票據(jù)到期兌付等業(yè)務(wù)結(jié)算規(guī)則的變化（交易系統(tǒng)在回購(gòu)業(yè)務(wù)到期日的9：30、銀行承兌匯票票據(jù)到期日的10：00，自動(dòng)完成回購(gòu)到期資金、票據(jù)到期兌付資金的交收），提前做好業(yè)務(wù)資金安排，加強(qiáng)資金賬戶流動(dòng)性管理，避免因余額不足造成業(yè)務(wù)清算排隊(duì)和清算失敗的情況。

（二）交易融合投產(chǎn)上線后，電票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、回購(gòu)交易轉(zhuǎn)移至交易系統(tǒng)辦理，其中內(nèi)部交易（同一銀行類(lèi)會(huì)員內(nèi)部的系統(tǒng)參與者之間發(fā)生的交易）應(yīng)在交易系統(tǒng)交易時(shí)段內(nèi)達(dá)成，即交易日9:00-12:00及13:30-16:30。

（三）交易融合投產(chǎn)上線后，交易系統(tǒng)將提供電票再貼現(xiàn)信息補(bǔ)充登記功能（包括貼現(xiàn)申請(qǐng)人企業(yè)規(guī)模、行業(yè)分類(lèi)、是否涉農(nóng)、是否綠色等），適用于從ECDS遷移至交易系統(tǒng)的存量電票以及后續(xù)的增量電票。各交易系統(tǒng)會(huì)員在辦理電票的再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)前，必須先進(jìn)行完整的信息補(bǔ)充登記。

（四）各ECDS接入點(diǎn)、各交易系統(tǒng)會(huì)員應(yīng)做好對(duì)企業(yè)客戶的宣傳引導(dǎo)工作，提前公告ECDS暫停運(yùn)行的時(shí)間安排，告知交易融合投產(chǎn)上線后已貼現(xiàn)電子商票提示付款規(guī)則的變化（承兌人開(kāi)戶行根據(jù)承兌人委托于提示付款日在交易系統(tǒng)代為應(yīng)答），妥善處理涉及企業(yè)客戶的電票業(yè)務(wù)。

各機(jī)構(gòu)在實(shí)施中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)與上海票據(jù)交易所聯(lián)系，熱線電話：021-23139999

附件：1.交易融合投產(chǎn)上線實(shí)施步驟表（機(jī)構(gòu)端）

? ? ? ? ? ?2.交易融合投產(chǎn)上線數(shù)據(jù)核對(duì)操作手冊(cè)

? ? ? ? ? ?3.交易融合投產(chǎn)上線業(yè)務(wù)驗(yàn)證案例

? ? ? ? ? ?4.交易融合投產(chǎn)上線指揮系統(tǒng)操作手冊(cè)

? ? ? ? ? ?5.交易融合投產(chǎn)上線應(yīng)急事件處置預(yù)案

? ? ? ? ? ?6.交易融合投產(chǎn)上線準(zhǔn)備工作情況報(bào)告（模板）

?上海票據(jù)交易所股份有限公司?????

2018年9月14日? ??